陝西省政府投資引導基金管理辦法

第一章　總　則

       第一條　爲進(jìn)一步轉變财政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，使市場在資源配置中起(qǐ)決定性作用和更好(hǎo)發(fā)揮政府作用，提高财政資金使用效率，規範省政府投資引導基金（以下簡稱引導基金）管理，根據預算法等法律法規和政策制度，結合我省實際，制定本辦法。

       第二條　本辦法所稱引導基金是指由省政府以單獨出資或與社會(huì)資本共同出資設立，采用股權投資等市場化方式，引導社會(huì)資本投資我省經(jīng)濟社會(huì)發(fā)展的重點領域和薄弱環節，支持相關産業和領域發(fā)展。

       第三條　資金來源爲：省級财政一般公共預算、政府性基金預算、國(guó)有資本經(jīng)營預算等安排的資金，引導基金投資收益及退出資金，中央财政安排用于基金的相關資金，社會(huì)捐贈（捐助）資金及社會(huì)資本等。引入社會(huì)資本，需按程序報批後(hòu)實施。

       第四條　引導基金采取認繳制，分期出資。省級财政根據财政狀況和引導基金的投資進(jìn)度分期出資，資金投向(xiàng)按年度投資計劃和政策導向(xiàng)統籌安排。

       第五條　引導基金主要通過(guò)參股等方式，與其他出資人合作發(fā)起(qǐ)設立基金或增資已設立的基金。引導基金投資的各類基金統稱爲引導基金的子基金。引導基金原則上不單獨出資設立子基金，另有規定的除外。經(jīng)投資決策機構批準，引導基金可以直接投資項目。

       第六條　引導基金實行決策與管理相分離的機制，按照“政府引導、市場運作、規範管理、滾動發(fā)展”的原則運行。

第二章　管理架構和職責

       第七條　引導基金實行基金管理委員會(huì)（以下簡稱管委會(huì)）、基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡稱管委會(huì)辦公室）、引導基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）三層管理架構。管委會(huì)是引導基金的投資決策機構；管委會(huì)辦公室負責管委會(huì)日常工作，設在省财政廳；基金管理公司負責引導基金的投資運作。

       第八條　管委會(huì)主任由省政府常務副省長(cháng)兼任，副主任由省政府分管副秘書長(cháng)和省财政廳廳長(cháng)兼任。成(chéng)員單位包括省發(fā)展改革委、省财政廳、省工業和信息化廳、省審計廳、省地方金融監管局等部門。研究事(shì)項涉及其他省級部門時(shí)，相關部門參加會(huì)議。

       管委會(huì)主要職責：

       （一）審定引導基金發(fā)展戰略規劃，确定主要投資方向(xiàng)及投資原則；

       （二）審議引導基金管理等制度及管委會(huì)議事(shì)規則等；

       （三）審定引導基金年度投資計劃；

       （四）審議引導基金年度工作報告；

       （五）承擔省政府交辦的其他工作。

       第九條　省财政廳爲政府投資引導基金的主管部門，承擔管委會(huì)辦公室職責。

       （一）拟定引導基金管理實施細則、資金監管、績效評價、管委會(huì)議事(shì)規則等制度；

       （二）拟定引導基金的發(fā)展戰略、規劃、年度投資計劃等；

       （三）牽頭落實管委會(huì)決定事(shì)項，定期向(xiàng)管委會(huì)報告引導基金的投資運行情況；

       （四）負責監督引導基金年度投資計劃執行以及管理運作；

       （五）負責引導基金的績效評價管理工作；

       （六）協調省級相關部門爲子基金管理提供服務等；

       （七）管委會(huì)交辦的其他事(shì)項。

       第十條　爲提高引導基金管理和投資決策的科學(xué)性、有效性，管委會(huì)下設監督委員會(huì)和咨詢委員會(huì)，由管委會(huì)辦公室負責召集。

       監督委員會(huì)對(duì)引導基金投資業務合法合規性、運營情況、績效評價等事(shì)項開(kāi)展監督，提出建議。監督委員會(huì)設委員若幹名，由省級有關部門和金融機構、基金參與方推薦，經(jīng)管委會(huì)辦公室提名，管委會(huì)聘任。

       咨詢委員會(huì)對(duì)引導基金的發(fā)展戰略、運作管理和重要投資決策等提出專業的評價意見。咨詢委員會(huì)由行業委員和專家委員組成(chéng)。行業委員由省級相關部門推薦；專家委員從科研院所、金融機構、律師事(shì)務所、會(huì)計師事(shì)務所等單位中遴選，經(jīng)管委會(huì)辦公室提名，管委會(huì)聘任。

       第十一條　基金管理公司由陝西财金投資管理有限責任公司出資組建，爲引導基金管理人。主要職責是：

       （一）根據引導基金發(fā)展戰略和年度投資計劃，負責公開(kāi)征集子基金投資需求；

       （二）負責引導基金的投資、管理、退出與清算等；

       （三）監督子基金投資運作情況，定期向(xiàng)基金主管部門報送運行情況；

       （四）基金主管部門交辦的其他事(shì)項。

       第十二條　省級有關部門主要職責：

       （一）研究提出年度行業投資規劃和子基金設立需求；

       （二）建立行業投資項目庫，發(fā)布行業投資信息和需求，提供适合子基金投資的相關項目推介和對(duì)接服務；

       （三）會(huì)同基金管理公司制定子基金設立方案，遴選子基金管理人；

       （四）配合基金主管部門做好(hǎo)子基金的監督管理和績效評價等工作。

第三章　投資方向(xiàng)和方式

       第十三條　引導基金的投資應符合國(guó)家和我省産業政策導向(xiàng)、産業發(fā)展規劃、區域發(fā)展戰略，所投領域應具備良好(hǎo)的産業基礎條件，能(néng)夠有效帶動我省經(jīng)濟高質量發(fā)展。

       第十四條　引導基金重點投向(xiàng)新興産業、現代服務業、現代農業、基礎設施和公共服務等領域，支持創新創業、中小企業發(fā)展、科技成(chéng)果轉化、傳統産業轉型升級等。重點投資方向(xiàng)随國(guó)家和我省相關政策變化适時(shí)調整。

       第十五條　引導基金的主要投資方式爲：投資設立子基金、投資市縣（區）政府投資基金、配套國(guó)家相關基金，以及省委、省政府确定的其他投資方式。

       第十六條　引導基金投資類型分爲三類：區域發(fā)展類，指投資市縣政府發(fā)起(qǐ)設立的子基金；産業發(fā)展類，指投資一般競争性領域的子基金；現代農業類，指投資現代農業領域的子基金。

       對(duì)區域發(fā)展類子基金投資比例一般不高于子基金總規模的20%；對(duì)落實國(guó)家和我省區域發(fā)展戰略的子基金，投資比例可适當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。對(duì)産業發(fā)展類子基金投資比例一般不高于總規模的30%；對(duì)于早中期創新創業、準公益性或其他需扶持産業領域的子基金，投資比例可适當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。對(duì)現代農業類子基金投資比例一般不高于總規模的30%；對(duì)于農業科技成(chéng)果轉化、産業扶貧等領域的子基金，投資比例可适當提高，最高不超過(guò)總規模的50%。

       引導基金配套國(guó)家相關基金的，執行國(guó)家相關規定。

       第十七條　子基金的設立形式：省委、省政府批準設立、省級有關部門發(fā)起(qǐ)設立、其他市場化主體發(fā)起(qǐ)設立等。 經(jīng)省委、省政府批準設立的子基金，由省級有關部門按規定程序報批。省級有關部門發(fā)起(qǐ)設立的子基金，符合引導基金投資規定的，由省級有關部門會(huì)同基金管理公司按市場化原則組建，按程序報批。其他市場化主體發(fā)起(qǐ)設立或申請投資的子基金，由基金管理公司按規定出具書面(miàn)投資建議書，按程序報批。

       第十八條　引導基金以公開(kāi)方式征集子基金，或對(duì)已設基金增資，嚴格執行公開(kāi)征集、申報立項、審查審核、盡職調查、投資決策、社會(huì)公示、協議簽署、資金撥付、投後(hòu)管理等程序。

       第十九條　引導基金和子基金不得從事(shì)以下業務：

       （一）從事(shì)融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

       （二）投資二級市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃以及其他金融衍生品；

       （三）向(xiàng)任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

       （四）吸收或變相吸收存款，或向(xiàng)第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資爲目的的可轉債除外）；

       （五）進(jìn)行承擔無限連帶責任的對(duì)外投資；

       （六）發(fā)行信托或集合理财産品募集資金；

       （七）國(guó)家法律法規禁止從事(shì)的其他業務。

第四章 運行管理和退出

       第二十條 引導基金參股設立子基金或對(duì)已設基金增資，子基金應當符合以下條件（經(jīng)管委會(huì)另行批準的除外）：

       （一）子基金應注冊在省内，依法合規開(kāi)展業務；

       （二）子基金投向(xiàng)省内企業的比例原則上不低于子基金總額的50%；其中對(duì)投資方向(xiàng)是創新創業和新興産業的子基金，可放寬至不低于引導基金對(duì)子基金出資額的150%。

       子基金投資省外企業的投資額符合以下條件之一的，可計算爲子基金投資省内的資金:

       1．在子基金存續期内，省外的被(bèi)投企業注冊地遷至我省，或被(bèi)省内企業收購；

       2．省外的被(bèi)投企業通過(guò)設立子公司將(jiāng)主要生産研發(fā)基地落戶我省；

       3．被(bèi)投企業注冊地爲陝西對(duì)口支援地區。

       第二十一條　子基金投資項目，在符合市場化投資前提下，優先從省級相關部門建立的投資項目庫中選擇。

       第二十二條　子基金管理機構公開(kāi)選聘，應當符合以下基本條件：

       （一）注冊在省内或在省内有常設分支機構,有固定辦公場所；

       （二）有健全的投資管理、風險控制、财務管理、項目遴選和投資決策機制；

       （三）有資金募集能(néng)力和管理咨詢、創業輔導等服務能(néng)力；

       （四）有相關領域的投資管理或從業經(jīng)曆，經(jīng)營業績良好(hǎo)；

       （五）有良好(hǎo)的商業信譽和職業操守，無違法違規記錄。

       第二十三條　引導基金與其他出資人的出資，應按協議約定同比例到位。各出資方按照“收益共享、風險共擔”的原則，明确約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，引導基金僅以出資額爲限承擔有限責任。引導基金不得向(xiàng)其他出資方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規、政策制度另有規定的除外。

       第二十四條　子基金依照章程或協議約定進(jìn)行投資、管理和退出。引導基金向(xiàng)子基金派出代表，監督子基金的投資和運作，不參與子基金的日常管理。

       第二十五條　引導基金和子基金的資金實行專用賬戶管理，由具備資質的金融機構進(jìn)行托管。引導基金的托管機構采取競争性方式選擇确定，子基金的托管機構由子基金管理人确定。

       第二十六條　引導基金、子基金的管理機構按約定提取管理費。引導基金管理費根據績效評價結果确定，子基金管理費按照行業慣例由各出資人共同協商确定，應在相關協議中明确約定。

       第二十七條　引導基金和子基金應遵守國(guó)家法律法規和産業政策，健全内部控制、風險管理、投資決策等制度。

       第二十八條　引導基金對(duì)子基金的投資，應在子基金存續期滿、或存續期内達到預期目标時(shí)，按照協議和章程約定的方式适時(shí)退出。

       第二十九條　引導基金在退出時(shí)應按照國(guó)有産權管理有關規定，采取拍賣、招投标、協議轉讓等方式進(jìn)行。應聘請有資質的資産評估等專業機構進(jìn)行評估，評估結果作爲确定引導基金投資退出價格的重要參考。

       第三十條　引導基金和其他出資人應在章程或協議中約定，有下述情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意直接退出：

       （一）子基金方案确認後(hòu)超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成(chéng)設立或增資手續；

       （二）引導基金出資撥付子基金賬戶一年以上，未開(kāi)展投資業務；

       （三）子基金或投資項目未按約定投資的；

       （四）子基金其他出資人出資未按約定時(shí)間到位；

       （五）管理機構或投資經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法按約實現政策目标的；

       （六）其他不符合協議或章程約定情形的。

       第三十一條　引導基金投資存續期滿、清算或退出時(shí)，應及時(shí)將(jiāng)本金和投資收益全部收回，繳入引導基金專用賬戶，按程序用于引導基金滾動發(fā)展或上繳國(guó)庫。　

第五章　激勵和監督

       第三十二條　基金主管部門根據基金投資協議按年度對(duì)引導基金、子基金開(kāi)展績效評價，有效應用績效評價結果。根據需要可委托第三方機構開(kāi)展績效評價。

       第三十三條　引導基金以投資收益爲限，可對(duì)社會(huì)資本出資方給予一定讓利。讓利與否及讓利幅度根據子基金所處行業及績效評價結果等因素合理确定，具體實施細則由省财政廳制定。

       第三十四條　根據績效評價結果，引導基金對(duì)未完成(chéng)年度投資目标的子基金暫停投資，對(duì)出現重大投資失誤的停止投資乃至更換管理人，并對(duì)子基金管理人實行信用記錄管理。

       第三十五條　引導基金、子基金建立季報和年報報告制度。基金管理公司定期向(xiàng)管委會(huì)辦公室報告基金運行情況。

       第三十六條　引導基金、子基金應當接受财政、審計部門的監督、審計。發(fā)現問題的，依法依規處理。

第六章　附　則

       第三十七條　本辦法由省财政廳負責解釋。

       第三十八條　本辦法自印發(fā)之日起(qǐ)施行。《陝西省産業發(fā)展基金管理辦法》（陝政辦發(fā)〔2015〕107号）同時(shí)廢止。