各設區市人民政府、楊淩示範區管委會(huì)，省級各有關單位：

《關于促進(jìn)私募股權投資行業高質量發(fā)展的若幹措施》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

陝西省地方金融監督管理局

陝西省發(fā)展和改革委員會(huì)

陝西省科技廳

陝西省工業和信息化廳

陝西省财政廳

陝西省政府國(guó)有資産

監督管理委員會(huì)

陝西省市場監督管理局

中國(guó)證監會(huì)陝西監管局

2022年8月29日

關于促進(jìn)私募股權投資行業高質量發(fā)展的若幹措施

爲深入貫徹黨的十九大和十九屆曆次全會(huì)精神，全面(miàn)貫徹落實習近平總書記來陝考察重要講話重要指示和關于資本市場重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，全面(miàn)、完整、準确貫徹新發(fā)展理念，促進(jìn)私募股權投資行業高質量發(fā)展，有效發(fā)揮創新資本在創新驅動發(fā)展中的重要作用，深化金融與科技、産業、人才的融合發(fā)展，助推服務經(jīng)濟高質量發(fā)展，現提出如下措施。

一、暢通機構準入渠道(dào)
   用好(hǎo)私募股權和創投基金市場主體登記會(huì)商機制，便利私募基金市場準入和政務服務，從源頭上控制風險，促進(jìn)行業高質量發(fā)展。加強與中國(guó)證券投資基金業協會(huì)和從業機構榜單權威發(fā)布機構溝通協作，探索建立“白”名單制度。鼓勵符合條件的機構爲私募基金提供資金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務。支持商業銀行、證券公司依法合規開(kāi)展私募基金托管業務，保障募集資金安全。支持開(kāi)展合格境外投資者境内投資試點（QFLP），鼓勵境外合格投資者投資于我省的人民币、外币股權投資基金。（省地方金融監管局、陝西證監局、省發(fā)展改革委、省市場監管局、人民銀行西安分行、陝西銀保監局等單位與各設區市政府按職責分工負責）

二、支持合規募集資金
   鼓勵實體經(jīng)濟企業圍繞上下遊産業鏈出資設立私募股權投資基金。鼓勵上市公司以所獲各級政府的獎勵資金爲出資設立天使基金。加大對(duì)實體經(jīng)濟企業和高淨值人群教育和宣傳力度，培育形成(chéng)一批具有風險識别和承受能(néng)力的創業投資群體。鼓勵有條件的個人從事(shì)創業投資活動，抓好(hǎo)典型宣傳和引導示範。支持金融機構依法合規與私募基金開(kāi)展投貸聯動、投債聯動、投保聯動，爲企業提供投、貸、債、保聯動的金融服務。支持符合條件的私募股權投資機構等發(fā)行權益出資型票據、“雙創”債券等債務融資工具。（人民銀行西安分行、陝西證監局、陝西銀保監局、省地方金融監管局等單位按職責分工負責）

三、鼓勵投資重點領域
   推動省内外私募股權投資機構聚焦秦創原、聚力省政府明确的重點産業鏈，與“鏈主”和“鏈上”企業合作設立産業投資基金。完善企業信息共享機制，鼓勵投資“鏈上”重點企業，將(jiāng)被(bèi)投企業優先納入省級上市後(hòu)備企業資源庫。支持國(guó)有控股的私募基金管理人更好(hǎo)發(fā)揮投早、投小、投科技、投創新的引導帶動作用。深化股權投資機構與高校、院所、孵化載體等之間的合作，推動院所改革與創投機構設立結合，著(zhe)力解決成(chéng)果轉化落地體制機制束縛，不斷完善課題到項目、項目到企業的全鏈條服務。（省地方金融監管局、省财政廳、省國(guó)資委、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省科技廳、陝西證監局等單位按職責分工負責）

四、優化國(guó)資基金管理
   強化省市區協同，支持有條件的市和縣區設立天使母基金，引導社會(huì)資本投資種(zhǒng)子期、初創期企業孵化發(fā)展項目。進(jìn)一步發(fā)揮各級政府引導基金作用，優化管理人遴選機制，注重基金管理人的專業背景和從業經(jīng)驗，放寬國(guó)資、社會(huì)化募集資金的出資限制。支持各類天使投資基金、創業投資基金存續期到10年。在明确标準前提下，允許各級政府引導基金出資子基金管理人以協助招商引資等形式兌現“返投”。探索國(guó)有股權投資企業混合所有制試點。支持國(guó)有控股私募股權和創投機構管理團隊以“跟投”方式進(jìn)行項目投資。探索建立适合私募股權和創投行業發(fā)展特點的國(guó)資監管和考核機制。（省财政廳、省地方金融監管局、省國(guó)資委等單位與各設區市政府按職責分工負責）

五、鼓勵基金多元退出
   充分發(fā)揮多層次資本市場功能(néng)，鼓勵推動被(bèi)投企業赴境内外證券交易所、全國(guó)股轉公司和陝西股權交易中心上市挂牌，暢通市場化退出渠道(dào)。支持有條件的産業集團、國(guó)有企業與股權投資管理企業對(duì)接，打通産業鏈創新成(chéng)果轉化渠道(dào)。支持目标公司在條件成(chéng)熟時(shí)對(duì)私募基金所持股份進(jìn)行回購。支持陝西資本市場服務中心與私募基金榜單的權威發(fā)布機構合作建立“創投驿站”，舉辦路演對(duì)接、投資沙龍等活動，爲省内項目對(duì)接私募基金和省外私募基金來陝開(kāi)展業務提供公益性服務。支持有條件的機構探索發(fā)起(qǐ)設立S基金。加快秦創原路演中心建設，建立創投機構廣泛入住、多渠道(dào)同步分發(fā)的線上平台，支持建設國(guó)家級投資者教育基地。（省地方金融監管局、陝西證監局、省财政廳、省科技廳等單位按職責分工負責）

六、引進(jìn)培育領軍機構

 將(jiāng)招引省外私募股權投資機構來陝投資、在陝落戶情況，納入招商引資工作績效評價和獎勵範圍。爲省外機構來陝落戶開(kāi)辟政務服務綠色通道(dào)，地方金融工作部門提供“一對(duì)一”跟蹤服務。用好(hǎo)用足國(guó)家部委對(duì)陝扶持政策，積極争取各類國(guó)家級母基金及其子基金落戶。支持省内機構做大做強，培育本土領軍機構，充分發(fā)揮領軍機構引領帶動作用。加強反壟斷和反不正當競争監管執法，依法打擊濫用市場支配地位等壟斷和不正當競争行爲。（省地方金融監管局、省商務廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業和信息化廳、省财政廳、陝西證監局、省市場監管局等單位與各設區市政府按職責分工負責）

七、推動機構聚集發(fā)展
   鼓勵和支持有條件的市轄區出台促進(jìn)基金業聚集發(fā)展的扶持政策措施，根據實際建立基金業聚集發(fā)展特色載體。選擇基礎較好(hǎo)、潛力較大的西安市轄區打造“秦創原基金園區”，支持西安科創基金園（絲路西安前海園）建設，強化基金+基地、孵化+投資等創新型基金運作模式，在獎勵補助、房租減免等方面(miàn)給予入區企業政策傾斜。積極引入外資股權投資管理機構、外資創業投資管理機構在自貿試驗區内發(fā)起(qǐ)管理人民币股權投資和創業投資基金。（省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、陝西證監局、省商務廳、人民銀行西安分行等單位與各設區市政府按職責分工負責）

八、落實财政獎勵政策
   對(duì)國(guó)家級母基金在陝落地或在陝設立子基金，給予管理機構一次性獎勵200萬元。對(duì)國(guó)家級基金參股的在陝設立的私募股權和創投基金，按國(guó)家級母基金實際出資額的5‰給予管理機構一次性獎勵，最高不超過(guò)200萬元。對(duì)在陝設立的私募股權和創投基金，按照其每年實際投資省級上市後(hòu)備企業股權投資額的2‰給予獎勵，同一管理機構最高不超過(guò)100萬元。（省地方金融監管局、省财政廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）

九、加大人才引進(jìn)培養
   加大省高層次人才引進(jìn)計劃對(duì)金融人才特别是私募股權投資機構人才的引進(jìn)支持力度，對(duì)入選者落實扶持服務政策措施。對(duì)符合條件的高端金融人才高級職稱評審實行綠色通道(dào)，可采取考核認定的方式晉升，随時(shí)受理、及時(shí)辦理。每年組織省内私募股權投資機構高管、政府部門幹部參加國(guó)家和省級高級研修項目。鼓勵和支持行業自律組織、第三方機構組織開(kāi)展私募創投高管培訓活動，推動提高從業人員執業能(néng)力。（省委組織部、省人力資源社會(huì)保障廳、省地方金融監管局、省财政廳、省科技廳等單位與各設區市政府按職責分工負責）

十、強化政務服務保障

 建立私募基金交流會(huì)制度，定期召集頭部創投機構聽取意見建議，研究全省私募股權和創投行業發(fā)展有關情況。將(jiāng)私募基金的政務服務事(shì)項納入“省企業上市政務服務綠色通道(dào)工作機制”，加強政務服務落實保障，指導從業機構依法合規開(kāi)展業務和創新發(fā)展。爲私募股權和創投基金開(kāi)辟納稅服務綠色通道(dào)，提供稅收指導和政務服務。加強對(duì)相關行業協會(huì)工作指導，充分發(fā)揮其自律管理、服務會(huì)員及政府與市場間的參謀助手、橋梁紐帶作用，各設區市政府結合實際出台和落實促進(jìn)私募股權投資行業發(fā)展的扶持政策措施。（省地方金融監管局、陝西證監局、陝西稅務局與各設區市政府按職責分工負責）

十一、塑造良好(hǎo)發(fā)展氛圍

   培育文明健康、向(xiàng)上向(xiàng)善的誠信文化，教育引導私募基金踐行社會(huì)主義核心價值觀，講信用信義、重社會(huì)責任，走人間正道(dào)。督導私募基金管理機構全面(miàn)落實“十不得”監管要求和行業規範，推動形成(chéng)良好(hǎo)市場秩序和行業生态。支持金融監管部門、行業自律組織、第三方機構在陝舉辦私募股權投資、創業投資峰會(huì)、論壇、研讨會(huì)等活動。支持舉辦全球創投峰會(huì)、硬科技大會(huì)，進(jìn)一步提升全省在全國(guó)資本市場的區域影響力。支持行業自律組織、第三方機構開(kāi)展行業研究、榜單評選并在陝西組織召開(kāi)發(fā)布活動。支持行業内知名度高、影響力大的第三方機構在陝設立分支機構和舉辦活動。（省地方金融監管局、省财政廳、省商務廳、省發(fā)展改革委等單位與各設區市政府按職責分工負責）

十二、有效防範金融風險

   加強省防範處置私募基金風險工作機制建設，建立私募股權基金分析監測工作組，加強信息共享和監管協作，定期進(jìn)行統計分析、監測研判、風險預警處置。堅持分類施策、扶優限劣，支持真私募，打擊亂私募，出清僞私募。全面(miàn)落實監管責任，強化屬地風險處置責任落實，依法打擊非法集資、公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券、通過(guò)非持牌互聯網平台銷售私募資金等非法金融活動，防範化解私募基金風險。加強資本領域反腐敗，堅決打擊以權力爲依托的資本逐利行爲，著(zhe)力查處資本無序擴張、平台壟斷等背後(hòu)的腐敗行爲，嚴厲查處突擊入股、股份代持等涉嫌利益輸送的違法違規行爲。（省地方金融監管局、人民銀行西安分行、省發(fā)展改革委、陝西證監局、省紀委監委等單位與各設區市政府按職責分工負責）