陝西省科技成(chéng)果轉化引導基金 科技成(chéng)果轉化類子基金申請指南

第一章 總則

       第一條 根據《陝西省科技成(chéng)果轉化引導基金管理暫行辦法》規定，陝西君翰教育科技集團有限公司（以下簡稱“科控集團”）作爲陝西省科技成(chéng)果轉化引導基金（以下簡稱“引導基金”）的出資人代表，負責受理科技成(chéng)果轉化引導基金子基金（以下簡稱“子基金”）的設立申請。

       第二條 科控集團將(jiāng)全年受理申請，無申報時(shí)間限制。

       第三條 子基金是指引導基金發(fā)起(qǐ)或參與，由社會(huì)合格投資人募集成(chéng)立，由合格專業管理機構管理，面(miàn)向(xiàng)科技企業的私募股權投資基金。

第二章 子基金的設立

       第四條 中國(guó)大陸境内注冊的投資企業或創業投資管理企業可以作爲申請者向(xiàng)科控集團申請設立子基金。

       投資企業是指願意且有能(néng)力出資參與設立子基金、支持科技成(chéng)果轉化的企業。

       創業投資管理企業是指受托管理子基金的企業，爲子基金尋找投資機會(huì)和談判投資條款，或代表子基金進(jìn)行創業投資，并提供相關的管理咨詢服務的企業。

       各設區市、計劃單列市科技管理部門、省級以上高新區管委會(huì)及建設新型研發(fā)平台的大學(xué)、科研院所，可委托所屬投融資平台企業作爲法人申請人提出子基金申請。

       第五條 子基金申請條件

       5.1申請者爲社會(huì)投資企業的，其注冊資本或淨資産原則上應不低于5000萬元，且應出資子基金份額不低于子基金總額的20%。

       5.2 申請者爲各設區市、計劃單列市科技管理部門、省級以上高新區管委會(huì)及建設新型研發(fā)平台的大學(xué)、科研院所委托的投融資平台企業的，其注冊資本或淨資産原則上應不低于2000萬元，且應出資子基金份額不低于子基金總額的20%。

       5.3 申請者爲創業投資管理企業（基金管理機構）的，其注冊資本不低于1000萬元（在引導基金管理程序最終審定前，應滿足實收資本1000萬元），且：

       （1）應取得中國(guó)證券投資基金業協會(huì)要求的基金管理人資格；

       （2）在中國(guó)大陸境内注冊，主要從事(shì)創業投資業務，拟投資方向(xiàng)和領域符合政府引導基金出資法律法規的規定；

       （3）具有完善的創業投資管理和風險控制流程，規範的項目遴選和投資決策機制，健全的内部财務管理制度，能(néng)夠爲所投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務；

       （4）至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經(jīng)驗的專職高級管理人員；在國(guó)家重點支持的高新技術領域内，至少有3個創業投資成(chéng)功案例；

       （5）應參股子基金或認繳子基金份額，且最終出資額不得低于子基金總額的5‰；

       （6）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；

       （7）企業及其高級管理人員最近三年無重大違法行爲，無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

       （8）其他符合中國(guó)證券投資基金業協會(huì)規範及專業化運作要求的條件。

        5.4 子基金投資于陝西省内科技企業的資金應不低于子基金總額的70%，具體金額由子基金合夥協議或章程予以約定。

       第六條 多家投資機構拟共同設立子基金的，應推舉一家機構作爲申請者。 申請者應當确定一家創業投資管理企業作爲拟設立的子基金的管理機構。

       第七條 設立子基金時(shí)，申請者須提供主要出資人的出資承諾書，并在子基金盡職調查前，提供全部出資人首次出資到位資金的出資承諾。主要出資人包括但不限于申請者、子基金管理機構、至少一個高于申請引導基金出資額的出資人。

       第八條 基金應將(jiāng)基金資産委托給在中國(guó)境内設立、有托管資質的商業銀行進(jìn)行托管。基金與托管人簽訂托管協議，托管人按照協議約定對(duì)基金托管專戶進(jìn)行管理。

       第九條 子基金對(duì)單一公司或單一實際控制人控制的公司的投資額原則上不超過(guò)子基金總額的20%。

       第十條 引導基金在單個子基金中的投入比例不高于子基金總額的20%，且投入金額最高不超過(guò)5000萬元人民币。

       第十一條 申請者向(xiàng)科控集團提交子基金申請書及相關附件（附後(hòu)），至少應包括：

       11.1子基金組建方案，包括但不限于子基金設立背景和目标、基金規模、組織形式、投資領域、發(fā)起(qǐ)人和基金管理機構基本情況、組織管理架構、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等；

       11.2基金股東會(huì)（或合夥人大會(huì)）關于同意設立基金（或增加引導基金爲股東/有限合夥人）的決議複印件；

       11.3子基金及管理機構營業執照副本、章程或合夥協議複印件；

       11.4管理團隊核心成(chéng)員簡介，至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經(jīng)驗的專職高級管理人員簡介；

       11.5過(guò)往投資業績及成(chéng)功退出項目，至少有3個國(guó)家重點支持的高新技術領域的創業投資成(chéng)功案例；

       11.6基金管理機構股權結構（出資結構）、組織架構說明、内部投資決策、投後(hòu)管理、風險控制、内部激勵及财務管理制度等文件；

       11.7項目儲備情況及首批投資計劃；

       11.8基金資金托管協議、基金資産委托管理協議；

       11.9子基金最近一期的審計報告； 11.10主要出資人的出資承諾書；

       11.11營業執照、管理人登記證明等相關資質證明及其他材料。

 第三章 其他

       第十二條 子基金應當定期向(xiàng)科控集團報告基金運行情況、資産負債情況、投資損益情況及其他可能(néng)影響投資者權益的重大情況。

       第十三條 子基金應當接受财政、審計部門對(duì)基金運行情況的審計、監督。