長(cháng)期以來，科技成(chéng)果轉化中涉及國(guó)有資産審批鏈條長(cháng)、管理文件多等問題，困擾著(zhe)不少從業人員。10月11日，科技成(chéng)果轉化領域迎來重要政策突破，财政部發(fā)布《關于進(jìn)一步加大授權力度 促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的通知》，進(jìn)一步加大國(guó)家設立的中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校科技成(chéng)果轉化有關國(guó)有資産管理授權力度，暢通科技成(chéng)果轉化有關國(guó)有資産全鏈條管理，促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化。

       此次改革具體有何新舉措？加大授權同時(shí)如何保障有效監管？從業人員對(duì)新政策如何評價？

       1、相關國(guó)資管理事(shì)項不再需要審批備案

       此前，财政部根據《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》，出台了相應管理制度，充分賦予國(guó)家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校科技成(chéng)果自主管理權限，提高了科研人員轉化科技成(chéng)果的積極性。

       “但部分科研單位和科研人員反映，科技成(chéng)果轉化形成(chéng)的國(guó)有股權管理方面(miàn)還(hái)存在一些問題。”财政部有關負責人說，突出體現在：一是科技成(chéng)果轉化形成(chéng)的國(guó)有股權轉讓、對(duì)外投資等事(shì)項，需要按權限逐級報财政部審批或者備案，産權登記事(shì)項需報财政部辦理，鏈條較長(cháng)；二是與科技成(chéng)果轉化有關的國(guó)有資産管理制度比較分散，不利于全面(miàn)掌握和理解執行，影響了科技成(chéng)果轉化效率。

       《通知》在原已下放科技成(chéng)果使用權、處置權、收益權的基礎上，進(jìn)一步加大科技成(chéng)果轉化形成(chéng)的國(guó)有股權管理授權力度，暢通科技成(chéng)果轉化有關國(guó)有資産全鏈條管理，支持和服務科技創新。具體包括以下兩(liǎng)方面(miàn)舉措：

       ——加大授權力度。按原規定，中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校科技成(chéng)果作價投資形成(chéng)國(guó)有股權的轉讓、無償劃轉或者對(duì)外投資等事(shì)項，需要按權限逐級報主管部門和财政部審批或者備案；科技成(chéng)果作價投資成(chéng)立企業的國(guó)有資産産權登記事(shì)項，需要逐級報财政部辦理。爲縮短管理鏈條，提高科技成(chéng)果轉化工作效率，《通知》將(jiāng)原由财政部管理的上述事(shì)項，授權中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校的主管部門辦理。

       ——整合現行規定。現行中央行政事(shì)業單位國(guó)有資産管理制度，涉及資産配置、使用、處置、評估、收益等環節管理規定。爲了使科研人員通過(guò)一個文件全面(miàn)掌握科技成(chéng)果轉化有關的國(guó)有資産管理要求，《通知》整合了科技成(chéng)果轉化涉及的國(guó)有資産使用、處置、評估、收益等管理規定。

       财政部有關負責人介紹，在資産使用和處置方面(miàn)，中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校自主決定科技成(chéng)果轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門和财政部審批或備案；在資産評估方面(miàn)，科技成(chéng)果轉讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資産評估；在收益管理方面(miàn)，科技成(chéng)果轉化獲得的收入全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國(guó)庫。

       2、放管結合明确多方監管職責

       “加大授權力度促進(jìn)科技成(chéng)果轉化，是對(duì)國(guó)有資産管理體制改革的進(jìn)一步探索，與科研機構自主權下放改革相适應，有利于發(fā)揮單位在促進(jìn)科技成(chéng)果轉化上的積極性和主動性。”中國(guó)科學(xué)技術發(fā)展戰略研究院研究員彭春燕說，此次新出台文件與科技成(chéng)果的使用權、處置權、收益權改革相匹配，能(néng)夠有效保障單位的科技成(chéng)果轉化權利落到實處。

       《通知》還(hái)優化了評估管理，明确了收益歸屬：中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校將(jiāng)科技成(chéng)果轉讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資産評估；通過(guò)協議定價的，應當在本單位公示科技成(chéng)果名稱和拟交易價格。中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校轉化科技成(chéng)果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國(guó)庫，主要用于對(duì)完成(chéng)和轉化職務科技成(chéng)果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學(xué)技術研發(fā)與成(chéng)果轉化等相關工作。

       加大授權、由單位自主決定是否進(jìn)行資産評估等措施實施後(hòu)，又該如何監管呢？财政部有關負責人表示，爲加強授權後(hòu)對(duì)科技成(chéng)果轉化有關國(guó)有資産管理的監督，做到放管結合，《通知》分别明确了财政部、主管部門、中央級研究開(kāi)發(fā)機構和高等院校的監管職責。

       具體包括3方面(miàn)：一是财政部將(jiāng)加強對(duì)科技成(chéng)果轉化有關國(guó)有資産管理的監督，督促改進(jìn)發(fā)現的問題，實現有效監管。二是明确中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校主管部門的主體責任，要求加強對(duì)科技成(chéng)果作價投資形成(chéng)國(guó)有股權的管理，健全完善管理制度，建立内控和風險防控機制，加強監管約束。三是要求中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校建立健全重大事(shì)項集體決策制度，按規定進(jìn)行公示，接受監督，并對(duì)串通作弊、暗箱操作等低價處置國(guó)有資産的，按照有關規定進(jìn)行處理。

       爲促進(jìn)地方科技成(chéng)果轉化，《通知》要求地方财政部門將(jiāng)支持科技成(chéng)果轉移轉化、推動科技創新作爲重要職責，落實授權精神，結合本地區經(jīng)濟發(fā)展、産業轉型、科技創新等實際需要，制定具體規定，進(jìn)一步完善科技成(chéng)果國(guó)有資産管理制度。同時(shí)，鼓勵地方開(kāi)拓創新，探索符合科技成(chéng)果國(guó)有資産特點的管理模式。

       3、務實舉措獲業内人士歡迎

       “此前，國(guó)家通過(guò)修訂促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法等改革措施，已經(jīng)破解了科技成(chéng)果轉化中的一系列障礙，比如下放使用權、處置權、收益權等，形成(chéng)了良好(hǎo)的政策體系。”北京理工大學(xué)技術轉移中心副主任、北京高校技術轉移聯盟秘書長(cháng)陳柏強告訴記者，此次文件結合技術類國(guó)有資産的屬性，進(jìn)行了新的突破，主要是對(duì)技術入股後(hòu)，股權轉讓、無償劃轉、對(duì)外投資以及國(guó)有資産産權登記等方面(miàn)的管理權限進(jìn)行了下放，從而事(shì)實上建立了對(duì)于技術類國(guó)有資産的全流程的完整管理體系。這(zhè)將(jiāng)有利于科技成(chéng)果轉化，特别是有利于通過(guò)科技成(chéng)果作價入股實施科技成(chéng)果轉化。

       成(chéng)立于2005年的北京科大分析檢驗中心有限公司是北京科技大學(xué)新材料領域科技資源開(kāi)放服務、促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的專業機構。該公司總經(jīng)理劉亞東表示：“此次新出台文件對(duì)促進(jìn)高校科研院所科技成(chéng)果轉化工作具有重要意義。高校科技成(chéng)果轉化的順利實施，需要解決諸多環節的問題，而科技成(chéng)果轉化形成(chéng)的國(guó)有股權管理無疑是整個成(chéng)果轉化鏈條上的關鍵一環，是具有基礎性作用的制度保障。”

       劉亞東認爲：“加大授權力度、簡化管理程序爲高校進(jìn)行科技成(chéng)果轉化的管理和模式創新探索開(kāi)拓了施展空間；明确收益分配爲高校能(néng)夠系統性全鏈條推動科技成(chéng)果轉化提供了創新動力。在加大授權同時(shí)加強監督管理，則對(duì)高校在内部規範管理和制度化建設方面(miàn)提出了更高要求。這(zhè)樣(yàng)的放管服組合拳，無疑爲今後(hòu)的科技成(chéng)果轉化工作注入了‘強心劑’。”

       4、科技成(chéng)果收益全歸本單位，不用上繳國(guó)庫

       根據規定，中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校轉化科技成(chéng)果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國(guó)庫，主要用于對(duì)完成(chéng)和轉化職務科技成(chéng)果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學(xué)技術研發(fā)與成(chéng)果轉化等相關工作。

       同時(shí)，中央級研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校對(duì)持有的科技成(chéng)果，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關鍵核心技術外，可自主決定轉讓、許可或者作價投資等事(shì)項，無需報備和審批。

       《通知》還(hái)對(duì)地方财政提出改革創新要求，指出要將(jiāng)支持科技成(chéng)果轉移轉化、推動科技創新作爲重要職責，根據地區經(jīng)濟發(fā)展、産業轉型、科技創新等實際需要，制定具體規定。

       在放寬授權的同時(shí)，《通知》也明确了财政部、主管部門、中央級研究開(kāi)發(fā)機構和高等院校的主體責任，將(jiāng)加強監管，提高科技成(chéng)果轉化成(chéng)效。