爲加速推進(jìn)秦創原創新驅動平台建設，促進(jìn)陝西省科技成(chéng)果轉移轉化，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創新熱情，陝西省科學(xué)技術廳等10部門部門近日印發(fā)《陝西省賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權試點實施方案》（以下簡稱《方案》）。到 2023 年，初步建立賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權的機制和模式，形成(chéng)可複制、可推廣的經(jīng)驗和做法， 進(jìn)一步激發(fā)科研人員創新積極性，實現科技成(chéng)果與企業需求高效對(duì)接、創新産品與市場需求無縫鏈接，爲科技成(chéng)果産業化加力加速。

   明确十個主要任務

   （一）賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權

   高等院校、科研機構將(jiāng)利用财政性資金形成(chéng)或接受企業、其他社會(huì)組織委托形成(chéng)的歸單位所有的職務科技成(chéng)果所有權賦予成(chéng)果完成(chéng)人（團隊），單位與成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）成(chéng)爲共同所有權人。建立健全職務科技成(chéng)果賦權管理制度、工作流程和決策機制，以協議約定方式，合理約定科技成(chéng)果權屬比例、科技成(chéng)果轉化收益分配比例、轉化費用及知識産權維持費用分擔比例等，明确科技成(chéng)果轉化各方的權利和義務，及時(shí)辦理專利權屬變更、專利申請權變更等手續。單位在協議約定後(hòu)進(jìn)行公示，公示期不少于15日。

   （二）賦予科研人員職務科技成(chéng)果長(cháng)期使用權

   賦予科研人員不低于10年的職務科技成(chéng)果長(cháng)期使用權。科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應向(xiàng)單位申請并提交成(chéng)果轉化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成(chéng)果轉化。試點單位進(jìn)行審批并公示，公示期不少于15日。賦權期結束後(hòu)科研人員應提供科技成(chéng)果轉化報告，如期間未能(néng)轉化且需延長(cháng)使用權期限，應向(xiàng)單位提交延期申請。單位可根據轉化實際進(jìn)展情況，進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點結束後(hòu)，試點期内簽署生效的長(cháng)期使用權協議應當按照協議約定繼續履行。

   （三）落實以增加知識價值爲導向(xiàng)的分配政策

   由成(chéng)果完成(chéng)人實施轉化的，試點單位將(jiāng)不低于轉化淨收益的 80%獎勵給成(chéng)果完成(chéng)人、不低于轉化淨收益的 10%獎勵給爲成(chéng)果轉化作出貢獻的人員。科研人員開(kāi)展技術開(kāi)發(fā)、技術咨詢、技術服務等成(chéng)果轉化活動，按規定給個人的現金獎勵應及時(shí)足額發(fā)放，計入當年本單位績效工資總量，不受單位總額限制，不納入總額基數。

   （四）優化科技成(chéng)果轉化國(guó)有資産管理方式

   充分賦予高等院校、科研機構管理科技成(chéng)果自主權。除涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì)穩定等事(shì)關國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，由高等院校、科研機構的成(chéng)果完成(chéng)人自主決定轉讓、許可、作價投資，不需報主管部門和财政部門審批或者備案。高等院校、科研機構將(jiāng)科技成(chéng)果轉讓、許可或者作價投資給國(guó)有全資企業的，可以不進(jìn)行資産評估。支持高等院校、科研機構設立國(guó)有獨資的專業資産管理公司，負責科技成(chéng)果、知識産權作價入股所形成(chéng)的企業股份或出資比例的經(jīng)營管理。高等院校、科研機構轉化科技成(chéng)果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國(guó)庫。

高等院校、科研機構的主管部門辦理科技成(chéng)果作價投資形成(chéng)國(guó)有股權轉讓、無償劃轉或對(duì)外投資、科技成(chéng)果作價投資成(chéng)立企業的國(guó)有資産産權登記等事(shì)項，不需再報财政部門審批或備案。

   （五）建立市場導向(xiàng)的科技成(chéng)果定價機制

   成(chéng)果完成(chéng)人自主決定轉讓、許可、作價投資應當通過(guò)協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等市場化方式确定價格。通過(guò)協議定價的，由研發(fā)團隊主持公開(kāi)詢價，談判确定成(chéng)交價格，無須經(jīng)過(guò)單位審批，但應在本單位公示，公示期不少于15日。

職務技術成(chéng)果2年内未轉化的，省級主管部門可以采取挂牌、拍賣等方式實施轉化，專利維持費用不再給予補貼。

   （六）健全科技成(chéng)果轉化的内部管理體系

   支持高等院校、科研機構設立專門技術轉移辦公室、技術轉移中心等機構，負責職務科技成(chéng)果産權制度改革工作，結合單位實際制定改革實施方案。推動高等院校、科研機構建立健全科技成(chéng)果轉化全鏈條管理制度體系，制定完善成(chéng)果歸屬與轉化收益分配辦法、職務成(chéng)果披露制度、專利申請前評估制度、成(chéng)果轉化公示制度、科技倫理管理制度、内部風險防控制度等，通過(guò)年度報告制度、技術合同認定、科技成(chéng)果登記等方式，加強對(duì)科技成(chéng)果轉化的全過(guò)程管理和服務。鼓勵高等院校、科研機構和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將(jiāng)成(chéng)果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創新活動。

   （七）建立成(chéng)果轉化績效導向(xiàng)的激勵機制

   推動高等院校、科研機構修訂完善成(chéng)果轉化績效導向(xiàng)的人才評價制度，在職稱評定、績效考核、人才聘任、項目評審等方面(miàn)加大成(chéng)果轉化績效的權重，科技成(chéng)果、知識産權轉化所獲得的經(jīng)費和股權均認定等額工作量，不再簡單以專利申請量、授權量、論文數量等作爲重要标準。支持高等院校、科研機構設置專業科技成(chéng)果轉化人才崗位，將(jiāng)轉化成(chéng)果數量及收益、孵化企業數量、企業産值、帶動就(jiù)業等指标納入成(chéng)果轉化人才職稱評定體系。改革省級科技計劃項目評審機制，在項目評審驗收環節提高技術合同數量及金額、創新創業情況等指标權重，适當降低論文、知識産權數量等指标權重。將(jiāng)科技成(chéng)果轉化、服務地方發(fā)展情況作爲高等院校、科研機構考核評價和科研資金支持的重要依據。

   （八）建立全鏈條成(chéng)果轉移轉化機制

   支持高等院校、科研機構在産業園區、孵化基地等平台建立概念驗證中心、小試中試基地和成(chéng)果轉化孵化基地等，建立“創新研發(fā)+概念驗證+小試中試+孵化器+加速器+産業園區”全鏈條成(chéng)果轉移轉化機制。支持高等院校、科研機構建立市場化、專業化的成(chéng)果轉化平台，開(kāi)展成(chéng)果評估、知識産權管理、概念驗證、技術轉移、中試熟化、創業孵化、科技金融等全流程轉化服務。鼓勵高等院校、科研機構依托陝西省高校科技成(chéng)果企業股權運營平台實施科技成(chéng)果轉化。

   （九）培育壯大成(chéng)果轉化科技經(jīng)紀人隊伍

   支持高等院校、科研機構自建或聯合第三方知識産權服務機構培養具有專業素養、投行思維、服務意識的高水平技術轉移轉化專業人才隊伍，建立市場化的薪酬機制、能(néng)進(jìn)能(néng)出的用人機制，開(kāi)展全流程成(chéng)果轉化服務。建立完善科技經(jīng)紀人培訓體系，組建成(chéng)果營銷、知識産權與法律、政策與融資等複合型導師隊伍，定期開(kāi)展成(chéng)果轉化知識、技能(néng)培訓。支持有條件的高校設立技術轉移學(xué)院或成(chéng)果轉化研究院，建立融合成(chéng)果轉化前沿研究和成(chéng)果轉化實踐的産教融合基地，加強成(chéng)果轉化領域共性關鍵技術研發(fā)和推廣，培養高層次科技經(jīng)紀人才。

   （十）建立科技成(chéng)果轉化盡職免責機制

   完善勤勉盡責政策，營造敢于轉化、願意轉化的良好(hǎo)氛圍。高等院校、科研機構領導人員履行勤勉盡職義務，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成(chéng)果、知識産權定價、自主決定資産評估以及成(chéng)果賦權中的相關責任。各主管部門要建立相應容錯和糾錯機制，激發(fā)各單位的轉化積極性和科研人員幹事(shì)創業的主動性、創造性。完善紀檢監察、審計、财政等部門監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向(xiàng)、是否有利于科技成(chéng)果轉化作爲對(duì)科技成(chéng)果轉化活動的定性判斷标準，實行審慎包容監管。

   明确賦權成(chéng)果範圍

   《方案》明确賦權成(chéng)果範圍。成(chéng)果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成(chéng)電路布圖設計專有權、植物新品種(zhǒng)權，以及生物醫藥新品種(zhǒng)和技術秘密等。建立賦權成(chéng)果的負面(miàn)清單制度，對(duì)可能(néng)影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì)穩定等事(shì)關國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成(chéng)果暫不納入賦權改革範圍。將(jiāng)入選秦創原成(chéng)果轉化項目的各類科技成(chéng)果直接納入賦權改革範圍，由科技成(chéng)果、知識産權所有權單位與成(chéng)果完成(chéng)人約定賦權方式，進(jìn)行确權分配或賦予長(cháng)期使用權。

   支持各單位探索“先确權後(hòu)轉化”“先評估後(hòu)買斷”“先授權轉化，成(chéng)功（或收益）後(hòu)再确權”等多種(zhǒng)方式開(kāi)展權屬改革。單位與成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）約定不進(jìn)行确權分配的，單位可賦予科研人員職務科技成(chéng)果長(cháng)期使用權。